风险识别与评估

风险识别与评估

邱健老师（1天）

 

课程背景

企业在推进风险管理过程中，最难的不是风险对策，而是风险识别和评估。如果存在重大风险识别出来，或者重大风险评估为一般风险，这样往往会导致风险管理的失败，导致领导对风险管理部门失去信心，甚至导致公司的风险损失。

邱健老师秉承多年的内部审计经验，从第三方角度，从内部审计角度来看待风险识别和评估。他以系统的理论，落地的实务操作，帮助学员掌握风险识别和评估的各种方法和工具，并通过实际案例分析熟练掌握，从而帮助学员突破风险管理的瓶颈，促进企业风险管理工作的进步和发展。

 

课程对象：企业风险管理、内部审计、内部控制、纪检监察及其他部门负责人及一般员工,其他对风险管理感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。

 

课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性

 

课程收益

1、 帮助学员了解风险及风险管理的基本概念，从而正确的开始风险管理工作

2、 帮助学员了解风险评估的基本概念和基本逻辑架构，对于风险评估工作有总体的认识

3、 帮助学员了解风险识别、风险分析、风险评价的概念和内容，掌握风险管理的精髓

4、 帮助学员掌握风险准则制定和注意事项，从而正确的评估各类风险，得出恰当的结论

5、 帮助学员通过案例和实操练习掌握风险评估的风险矩阵分析法

6、 从总体上提供风险评估的认识，从具体操作上掌握评估的技巧，从而促进企业的风险管理工作

 

课程大纲

第一章 风险管理基础

1.  风险管理的基本概念

1.1   风险的概念

1.2   对风险概念的认识

【案例分析】从日常生活中理解风险概念

1.3   对风险管理的认识

1.4   对不确定性的认识和管理

【案例分析】对不确定性概念的理解实例

2.  风险管理原则

3.  风险管理框架

1.    

2.    

3.    

3.1   定义

3.2   构成及关系

3.3   构成的主要内容

4.  风险管理过程

1    

2    

3    

4    

4.1   定义

4.2   构成及关系

4.3   主要内容

 

第二章 风险评估总论

1.  风险评估概念

2.  风险评估要解决的主要问题

3.  风险评估对量化的要求

 

第三章 风险识别

1.        风险识别的概念和目的

2.        风险识别方法

1.               

2.               

2.1              风险识别六种导向

2.2                   风险识别七种方法

【案例分析】风险识别实例分析

2.3                   部门与方法结合展开

2.4                   风险分类与方法结合展开

 

第四章 风险分析和评价

1.  风险分析的概念和目的

2.  风险分析的过程和内容

3.  风险分析应关注的主要方面

4.  风险评价的概念和目的

5.  风险准则

5.1   风险准则的定义

5.2   建立风险准则的依据

5.3   确定风险准则的时机和前提

5.4   风险准则可能性和影响程度维度使用分析

5.5   依据风险准则应决定的内容

5.6   分析准则应覆盖的内容

5.7   持续评审组织的风险准则

6.  风险评价应关注的有关方面

 

第五章 选择风险评估技术

1.  适宜的风险评估技术的特征

2.  影响选择风险评估技术的一般因素

3.  风险评估技术按风险评估的阶段分类

4.  风险评估技术按影响因素分类

 

第六章 风险评估方法（风险矩阵方法）

1.  风险矩阵的概念

2.  确定后果、可能性的风险准则

3.  建立风险矩阵

4.  风险等级、风险的综合影响

5.  建立风险带之一（半定量）

【实战演练】半定量风险带练习

6.  建立风险带之二（定量）

【实战演练】定量风险带练习

7.  在风险矩阵中决定风险接受或风险容忍

8.  风险的动态特征

 

邱健先生--高端审计管理老师/咨询师

精通审计全盘管理

         精通内控风险管理

教育经历

邱健老师，1973年出生于湖南株洲，45岁，常住珠海，中山大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。

 

工作经历

1. 2014—2015年  中国卫浴龙头企业九牧集团（员工一万多） 集团内控部总监（领导整个集团内部控几十位下属），九牧商学院高级培训师

2. 2009—2013年  中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人）集团审计部总监，伊利商学院高级培训师

3. 2006—2009年  德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业） 审计监察部经理

4. 2001—2006年  广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市） 审计部经理，负责协助董秘的上市工作

5. 1994--2001年  香港汇达家具集团（员工5000多人，大陆4个工厂）  财务部主管，后提升为审计部经理

 

老师优势

邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作的经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵经验。

审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。

内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。

 

老师亮点：国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部，是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来，只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。

 

咨询辅导项目：曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作；2014-2015年在福建九牧集团，做内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等；目前在珠海一家建设集团做审计与内控咨询项目。

 

授课风格

邱健老师钻研审计内控风险管理21年，历经多行业多组织运营模式，善于将精深的理论与丰富实践经验相结合，并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外，老师善于启发学员进行思考，如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作，并给予对应指导。

 

服务特色

邱健老师秉承审计人严谨风格，培训前、中、后闭环控制，不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查，根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案，以求做到最贴合学员实际，达到最好的培训效果；培训中积极接收学员反馈意见，进行双向沟通，满足学员需求；培训后跟进培训效果，持续提升讲课和服务水平。

 

培训课题

审计监察类：《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《合规体系建设》《反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《审计咨询与评估》《经济责任审计》《信息系统审计》《绩效审计》《管理审计实务》《建设项目全过程审计》《社会责任审计实务》《文化审计实务》《运营审计实务》《内审转型的方向》

内控类：《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》

风险管理：《企业风险管理》《全面风险管理理论》《风险识别和评估》

    综合管理类：《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》《内部审计与反舞弊实务》

 

服务客户

深圳华为、中国农业银行、农村商业银行、广发银行、住友集团、三菱重工金铃空调器、奥克斯空调、东风本田、五十铃汽车、长安福特汽车、上海通用汽车、中兴通讯、南玻集团、大洋电机、长江三峡集团、旺旺食品、浙江海亮集团、内蒙古伊利集团、农夫山泉、五粮液、煌上煌集团、中国移动、中国电信、徐州国华电力集团、郑州宇通客车集团、海马轿车集团、陕西重型汽车集团、中建三局集团、中国远大集团、中国航空科技集团、航天科工深圳（集团）有限公司、海航航空集团、宝钢集团、广钢集团、九牧厨卫股份集团、呼和浩特抽水蓄能发电集团、协鑫（集团）控股有限公司、德华集团控股股份、海南快克药业集团、骆驼蓄电池集团（襄阳）股份、深圳市海普瑞药业股份集团、东瑞制药集团、天士力制药集团、苏州天马医药集团、天津市瑞朗科技集团、深圳建设集团、深圳市共进电子股份集团、爱米士电子（深圳）集团、广华控股集团、佛山石湾鹰牌陶瓷集团、方太厨具集团、普利司通轮胎集团、佳兆业集团等。