《审计管控》实战内训课程大纲

 《审计管控》实战课程大纲

 

（曹老师目前在职，上课时间安排只能在周六日）

 

第一章：导入

1、为什么有审计部门存在、存在价值是什么？内部审计与外部审计与政府审计区别与联系？

2、阵地战与运动战分析

3、审计管控定位、目标及思路

4、审计、监察、内控、风控四大业务体系实务案例分享

5、某集团审计管理模式案例分享

第二章：审计领导力打造

1、什么是组织的领导？本质是什么？

2、组织中审计高管的作用

3、审计如何快速建功立业

案例：某审计高管在三个月试用期内如何快速建功立业

4、合格的审计高管领导力具备的三个界面

5、案例：苹果公司、世界四大巨人的中年危机、海尔公司

6、如何成为“合格”的审计高管

6.1成为合格审计师的要素（德才兼备）

6.2成为合格审计高管的要素（三项品德）

6.3成为合格审计高管的要素（五项技能）

6.4审计师与审计高管差距特质在哪？

6.5基于工作如何改进差距？

 

 第三章：审计基因塑造

1、审计精神

1.1企业精神定义

1.2审计精神

1.3案例:某公司审计精神案例解析

2、审计核心价值观

2.1核心价值观定义

2.2案例:某公司审计核心价值观案例解析

 

第四章：审计定位规划

1、什么是使命愿景\战略目标

2、案例：某公司审计使命、愿景、战略目标

3、案例：UPS公司，审计战略报告实务经验分享

第五章：审计标准化管控

1、制度规范

1.1什么是制度？

1.2制度的功能、审计管控制度有哪些？

1.3案例：某公司审计管理制度、监察管理制度、内控管理制度案例分享

     

2、流程规范

2.1什么是流程？

2.2审计流程有哪些？

2.3案例：某公司审计管理流程、监察管理流程、内控管理流程案例分享

3、标准规范

3.1什么是标准？

3.2审计标准分类

3.3案例：某公司审计管理标准、监察管理标准、内控管理标准案例分享

4、表单规范

4.1什么是表单？

4.2表单的作用

4.3案例：某公司审计表单、监察表单、内控表单案例分享

 

第六章：5大系统管控

1、组织系统

1.1规划组织的原则

1.2规划组织的方式

1.3组织的五要素

1.4案例：某公司审计组织架构案例分享

1.5案例：组织解码

2、指挥系统

2.1上对下

2.2下对上

2.3如何授权与监督

2.4某公司审计权责案例分享

2.4.1职责（总部、子公司审计职责）

2.4.2权责（总部、子公司审计权责）

3、控制系统

3.1审计质量控制

3.2审计项目管控

4、实务系统

1）对总经理违纪行为管控

4.1违纪类型及分析与经验分享

4.2案例：违纪行为审计监察案例分享

2）对中层干部违纪行为管控

4.1违纪类型及分析与经验分享

4.2案例：违纪行为审计监察案例分享

3）对员工的违纪行为管控

4.1违纪类型及分析与经验分享

4.2案例：违纪行为审计监察案例分享

4）对投诉举报的管控

4.1违纪类型及分析与经验分享

4.2案例：违纪行为审计监察案例分享

5）对审计申诉的管控

案例：实战案例经验分享

6）审计问题处理的管控

案例：某公司审计问题处理标准实务经验分享

7）内控管理

4.1什么是内控?如何做到接地气、有成效？

4.2案例：某公司内控体系建设实务经验分享

5、激励系统

5.1愿景激励

5.2案例：华为审计人员职业发展路径实务分享

5.3物质激励

5.4案例：某公司审计人员物质激励机制实务分享

5.5精神激励

 

联系方式：中企联企业培训网
咨询电话：010-62885261 传真：010-62885218
联 系 人：潘宏利 13051501222
电子邮箱：phL568@163.com
网 址：www.zqLpx.com

 

讲师介绍：曹先生

浙江大学本科毕业，高级审计师、注册内部控制师（CICS）、注册风险管理师（CRMA）、国际财务管理师（IFM），奇瑞大学高级讲师、波司登商学院高级讲师。

   

现某大型控股集团（中国企业500强，销售规模过千亿，新交所上市公司）副总裁（主管审计部、监察部、法务部、内控部，管理审计团队62人）

 

曾服务：

1、波司登控股集团（中国企业500强，港交所上市公司）集团审计法务总监（主管审计部、监察部、法务部、风控部，管理审计团队100多人）。

2、奇瑞控股集团（中国企业500强，销售规模过千亿）集团审计总监。

3、德力西控股集团（中国企业500强，深交所上市公司）集团审计部经理。

 

主讲课程：

一、专题实务类：

1、审计实务课程：《财务审计》、《工程审计》、《投资审计》、《内控审计》、《经济责任审计》、《管理审计》、《业务审计》

2、监察实务课程：《行为监察实务》、《廉政监察实务》、《纪律监察实务》

3、内控建设实务课程：《内控体系建设实务与经验分享》

4、风控建设实务课程：《风控体系建设实务与经验分享》

 

二、综合实务类

《风险导向与舞弊审计实务》、《增值导向审计实务》、《集团审计管控实务》

 

三、咨询服务项目：

《审计战略规划与体系规划设计与服务》、《反舞弊体系设计方案及服务》、《审计管控体系设计方案》、《监察体系设计方案及实务咨询》、《内控体系设计方案与实操服务》、《审计标准提供咨询服务》、《审计师愿景激励体系方案》、《内控评价标准咨询服务》、《合作单位监察管控设计方案》等。