内部控制与企业风险管理培训班

培训时间、地点：

2019年6月25-26日中山市     2019年7月11-12日上海市

2019年7月18-19日石家庄     2019年7月22-23日贵阳市

2019年7月25-26日东莞市     2019年8月11-12日深圳市

2019年8月20-21日兰州市     2019年8月22-23日乌鲁木齐

2019年9月18-19日大连市     2019年9月24-25日广州市

培训费：4500元（含培训费、午餐、资料费、税金）食宿协助预定 费用自理！

培训队对象：

1、包括董事长、总经理、副总经理在内的企业高管

2、风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员

• 3、业务部门负责人、业务骨干人员

  从风控“1.0时代”到“2.0时代”，中国企业需要推动内控从合规走向合身

  从04年SOX法案诞生到如今内控建设如火如荼，10年的时间让中国企业经历了内控从无到有，从困惑到相对成熟，一定程度上帮助企业提高了风险管理能力。然而，无数企业轰轰烈烈的开展内部控制体系建设工作后，留下仅仅是一叠叠内控手册，并没有将内控融入日常运营中去，内控工作困难重重。

   

• 公司已经有了规章制度，建内控还有必要吗？内控的核心价值在哪里？

• 花大力气建设内部控制手册被大家遗忘在企业的角落，内控工作如何做到实处？

• 风险管理的知识基本都知道了，但有效的风险管理体系该如何搭建？

• 控制听起来就像是个枷锁，大家都不愿意用，如何帮助业务部门接受内控？

• 内控好像什么都管，但结果什么都没管住，风险管理如何才能贯穿于业务始终？

• 内控一定是增加业务流程的负担吗？流程简化和管理效率提升怎么做？

  随着公司面临的外部环境不断变化，全球性“风险社会的到来”以及业务发展的飞速，以风险管理为核心的内控体系建设尤为重要。在“风控2.0时代”，企业需要从提升管理、创造价值出发，将内部控制嵌入运营流程之中，实现风险管理常态化、前端化，进一步优化流程效率，最终达到推动战略落地、提升业务绩效的目标。

  课程大纲：

  框架篇：把握内控密码，开启风险管理之门

  一、内控概述与风险管理实务框架

• 内控的前世今生及风险管理思维

• 内部控制逐步走向全面风险管理

• COSO“IC-IF框架”与“ERM框架”的全面解读

• 2013年COSO新框架重大变化与启发

• 萨班斯法案的重大影响及适当借鉴

  案例分析：内控失效给企业带来巨大灾难的案例

  二、以风险为导向的内控实施的支撑平台

• 我国内控存在的常见问题解析

• 公司治理结构不完善导致内控先天缺陷

• 缺乏事前风险评估、管理程序

• 流程、工作标准、权限设置模糊

• 全面风险管理文化的打造

• 把握内部控制的实质——风险管理

• 内部控制执行的实战技能

• 构建企业风险管理的三道防线

• 内部控制规范应用指引在实务工作中的具体应用

  案例分析：在重点业务中，关键风险点和具体控制措施案例

   

   

  实施篇：运筹帷幄，融入业务才能管理风险

  三、高效推进，内控项目实施指南

• 内控体系建立总体路线图

• 内控建立三部曲

• 内控项目管理的重点和方法论

• 内控项目组织机构与职责分工

  互动讨论：企业需要建立专门的“风险控制部门”吗？

• 自上而下，内控工作的高效推进

• 自下而上，全员风险导向的内控建设

• 突破内控体系建设过程中的障碍

• 体系建设中的人的因素

• 跨部门沟通、协调机制的建立

• 集团性公司内控建设的战略协同

  四、业务融合，基于风险整合的流程标准化

• 目标管理：从战略出发，确定业务风险管理目标

• 风险评估：风险识别工具应用

• 企业风险数据库的建立

• 风险地图及风险控制模型

  案例分析：风险管理目标和风险评估的实战案例

• 内控测试：建立过程中的测试方法

• 流程设计有效性评估

• 业务运行有效性评估

• 内控缺陷的记录和认定

• 基于风险整合的内控手册的编制与执行

• 流程设计，站在全局角度整合资源

• 与业务部门沟通设计流程整改方案

• 控制流程试运行和跟踪缺陷整改

• 智能控制：风险预警机制及风险解决方案

  实战演练：从内控测试到流程优化完善的案例